奧克蘭反洗錢AML諮詢與審計服務

kenshih828

RISKVERSE 反洗錢暨反資恐顧問公司 | www.riskverse.co.nz

[價格合理透明 , 中英專業服務]

若您有任何反洗錢或反資恐方面之問題,歡迎致電或來信至我們的信箱,我們將於第一時間回覆您的訊息!

ü 電子信箱:         info@riskverse.co.nz

ü 電話:                  022 587 9490

RISKVERSE位於奧克蘭北岸Albany區, 主要服務項目為反洗錢稽核服務(AML/CFTaudit)及反洗錢顧問服務。資深顧問KenShih具國際公認反洗錢執照(CAMS),美國註冊會計師執照 (AICPA) 並為註冊舞弊調查師(CFE)。Ken具有多年反洗錢暨反資恐諮詢及稽核經驗,並曾任職於本地四大會計師事務所及提供本地企業反洗錢法定稽核服務。RISKVERSE將能以您能理解的語言協助您了解本地的反洗錢相關法規需求,並進一步落實您企業的反洗錢合規工作項目。

------------------------------------------------------服務項目------------------------------------------------------------------

反洗錢稽核服務(AML/CFT audit)

我們將能提供您以下文件以利提交至您的監管機構:

ü 法定每兩年一次的稽核報告(AML/CFTs59 audit report)

ü 第三方稽核的獨立性及資格評估

反洗錢教育訓練

ü 合規官(AML/CFTCompliance Officer)教育訓練

ü 員工教育訓練

ü 企業高層教育訓練

反洗錢顧問服務

我們將提供您完整的服務以協助您落實本地反洗錢法規之規定,包含以下內容:

ü 反洗錢風險評估(RiskAssessment)及合規計畫書(ComplianceProgramme)

ü 相關內部政策與流程之設計

ü 查核缺失之輔導

-------------------------------------------2020/2021 年 企業合規重點---------------------------------------------------

有鑑於近來紐國內政部(Departmentof Internal Affairs, DIA)及金融市場管理局(FinancialMarkets Authority, FMA) 於反洗錢方面之裁罰案件頻出,許多在本國的企業目前面臨著反洗錢人才之短缺及對於相關法規之不了解。

根據紐西蘭反洗錢暨反資恐法 (Anti-Money Laundering and Countering Financingof Terrorism Act 2009)規定,特定行業須於每兩年執行一次「反洗錢暨反資恐合規稽核」,而這些特定行業包含:

-         會計師事務所

-         律師事務所

-         房地場仲公司

-         外匯公司

-         財務顧問(financialadvisors)

-         股票外匯經紀人(brokers)..等等

若您不確定您是否需執行反洗錢法規規定,歡迎致電給我們,我們將提供您免費之遵法評估服務!